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借鉴美国经验 强化创新中心知识产权能力建设
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来源: 《中国工业评论》 作者: 张义忠 王璐凯发布时间:2017/2/14评论:0+收藏文章
  在新一轮全球制造业格局的重构中,美国政府积极布局和建设国家制造业创新网络,并高度重视制造业创新中心知识产权能力建设,将其与打造国家制造业创新体系同步推进,推进力度空前,举措务实,值得借鉴。
  
  美国制造业如何强化创新中心    知识产权能力建设
  
  作为世界头号制造强国,美国于2012年开始布局和建设国家制造业创新网络,着力解决基础研究和商业化之间“死亡之谷”问题。2015年美国国家先进制造办公室率先在全球发布和实施《国家制造业创新网络知识产权指引》(以下简称《指引》),指导、推动制造业创新中心强化知识产权协同运用,加快创新成果转化和大规模商业化应用,主导和引领未来全球制造业竞争。
  
  近5年来的全球创新百强企业分布表明,超强的知识产权能力一直是美国制造业的优势。率先加强制造业创新中心知识产权能力建设,在战略上能进一步巩固和扩大美国制造业的知识产权优势。
  
  创新规则全面指导     推进创新中心知识产权能力建设
  
  美国国家先进制造办公室于2015年成立了由8部门21人组成的知识产权工作小组,广泛吸取公众意见、政府意见、增材制造创新中心实践经验,以及已有的制造业联盟知识产权规章,在汇集众智的基础上,从知识产权概念界定、背景知识产权制度创设、知识产权处置机制建立、中心知识产权治理体系构建、中小企业扶持等方面,全面创新规则,制定出台了美国《国家制造业创新网络知识产权指引》。《指引》坚持创新导向,致力于推进每个创新中心建设知识产权规章,规范使用知识产权,灵活运用知识产权引入与处理机制,降低知识产权谈判交易成本,以知识产权能力建设促进制造业创新中心目标的实现。
  
  积极扩张知识产权边界    适时保护新型创新成果
  
  云计算、互联网、大数据在制造业的广泛应用催生了一系列新型创新成果,尤其是一些集成创新成果,如各类数据、计算过程等。为适时保护这些新型创新成果,美国在《指引》和创新中心会员协议、界定知识产权概念时,积极扩展传统知识产权保护边界,明显超出了WTO的《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS协议)范围,将创新中心的数据记录与计算结果、设计规划的图纸方案等一切创新成果,均纳入知识产权保护范围。在数据保护上,界定并区分机构内部的所有数据类型,明确中心数据权限,严格规范数据管理,要求制定符合出口管制法的数据计划,数据拥有者的私有数据须认定为商业秘密加以保护。
  
  以合理处置知识产权为抓手  着力跨越创新“死亡之谷”
  
  面对创新“死亡之谷”,美国制造业创新中心的知识产权能力建设以合理处置知识产权为抓手,通过制度安排和机制创新,为创新成果的转移、转化和产业化添薪加油、畅通渠道。
  
  一是创建背景知识产权制度(BIP)与使用机制,促进中心创新成果产业化持续深入推进。美国《指引》首创BIP制度,强调BIP是创新中心项目开始之前或项目之外开发的知识产权,其所有权归提供方,不因引入机构项目丧失权益。但创新中心出资项目研发或推广使用需参与方BIP的,其所有人应允许合作方基于项目条款与目的使用。在项目创新成果进一步推广使用时,参与项目的合作方认为BIP将会发挥作用并在项目结束后需继续使用时,BIP所有人应提供许可协议。BIP制度和使用机制的创建,有效激活了美国创新中心各成员大量的存量知识产权,促进了创新中心最新创新成果转化与创新成员原有创新成果推广使用的有效对接,从制度和机制上保障了创新中心研发和创新成果产业化活动的持续深入推进。
  
  二是合理处置创新中心资助项目的知识产权,促进创新中心创新成果能够及时有效地实现转移转化。《指引》强调,创新中心资助项目的知识产权要面向会员转移转化、传递价值。中心研发机构基于研发目的使用中心知识产权,可免费、非排他性获得许可,并可向第三方转让商业许可;《指引》鼓励中心成员非商业化使用中心知识产权,给予所有成员二次研发许可。中心资助项目知识产权及其使用机制,有利于中心成员协同创新,促进了中心创新成果在成员之间和成员之外的有效转移与持续推广使用。
  
  三是鼓励非创新中心资助项目的知识产权对外开放转让。中心鼓励大企业与中小企业合作研发,非中心资助的项目以成本价使用中心基础设施;中心无权处置非中心资助项目产生的知识产权,但鼓励此类知识产权对外开放和转让许可。这样,有利于中心成员基于“风险共担、收益共享”机制共同使用、推广非中心资助项目的知识产权。
  
  扶持中小企业知识产权能力建设   激发中小企业创新活力
  
  激发中小企业创新活力是美国制造业创新中心建设的重要着力点。一是支持中小企业参与创新中心建设。中心项目实施时规定中小企业的最低参与比例。比如,美国数字化制造与设计创新中心在2015年招标项目中,明确要求至少要有1家中小型制造企业参与。二是多措并举,扶持中小企业知识产权能力建设。中心面向中小企业开放基础设施,以标准化知识产权协议降低中小企业知识产权的管理负担和交易成本;为中小企业研发提供资金、设备支持,提供与大学等机构合作、人才培训等机会;帮助中小企业实现知识产权商业化,快速传递和提升创新成果价值。
  
  借鉴与启示
  
  尽快制定和出台《国家制造业创新中心知识产权指南》
  
  我国第一个国家制造业创新中心——国家动力电池创新中心已成立,其它国家级以及一些省级制造业创新中心也在启动建设。调研发现,在制造业创新中心知识产权能力建设方面,目前还存在诸多困惑。比如,中心知识产权范围如何界定,中心成员已有知识产权如何引入和有效利用,中心承担国家项目和自设项目产生的知识产权如何在成员之间使用和共享,中心成员存量知识产权和新增知识产权如何协同使用等等。所有这些都亟须统筹各方的专业力量,跨界融合各方智慧,尽快制定和出台《国家制造业创新中心知识产权指南》,指导创新中心加强知识产权能力建设,将其与中心建设同步推进,将其贯穿于中心创新成果转移转化和产业化全过程。
  
  活化知识产权使用、处置机制,促进创新成果转移转化和产业化
  
  一是创设我国BIP制度,活化存量知识产权。每个制造业创新中心不仅成员拥有大量知识产权,且成员以外的单位也拥有规模巨大的知识产权。如何将这些知识产权资源聚合到创新中心平台上,引入到中心协同创新中,融入中心创新成果转移转化和产业化,亟须创设制度、创新机制加以引导。可借鉴美国做法,创设我国的BIP制度和使用机制。明确在中心设立之前各成员拥有的知识产权,或中心设立之后各成员在中心项目之外拥有的知识产权为BIP。各成员的BIP权益不因中心设立或设立后实施相关项目而丧失。中心实施公共财政科技项目或中心研发项目,需使用成员BIP的,其所有人应许可参与项目的成员使用。在中心创新成果转移转化和产业化过程中,参与转移转化、产业化的合作方认为BIP将起作用并在项目结束之后继续使用的,BIP所有人应许可使用。BIP制度及其使用机制将有效活化中心各成员单位的存量知识产权,为中心实施协同创新,穿越“死亡之谷”,清除原有创新资源活化利用障碍,畅通创新成果转移转化渠道。
  
  二是合理处置和使用创新中心知识产权,合力走出创新“死亡之谷”。组织科技计划项目或自设项目知识产权的合理处置与使用,是中心走出创新“死亡之谷”的关键。中心知识产权的使用应坚持产业化导向,成员单位在同等条件下可优先推广应用。中心与成员联合开发的知识产权,根据成员与中心关联程度,鼓励、支持二次研发和产业化:其一,中心牵头单位和核心层成员可免费将联合开发的知识产权用于研发、商品化、产业化。其二,中心关键层成员可免费将联合开发的知识产权用于研发,也可与权利人协商用于商业化。其三,中心关联层成员可将联合开发的知识产权用于研发。这种制度和机制可广泛调动和激发中心不同层级成员转移转化和推广使用创新成果的主动性与积极性,以中心知识产权协同运用为纽带,形成走出创新“死亡之谷”的合力。
  
  多措并举,推动中小企业知识产权能力建设
  
  中小企业完成了我国65%的发明专利和80%以上的新产品开发,是制造业穿越创新“死亡之谷”的重要生力军。中心建设亟须提高中小企业的参与度,强化服务的针对性和精准性。一是从中心管理层、会员协议、项目协议等多个层面,强化对中小企业的服务责任。二是降低中小企业知识产权交易成本,为中小企业参与项目、共享设施、共用产业化设备提供便利。三是夯实服务根基。向小中小企业开放服务平台,开放产业技术基础信息,优先支持参与中心的中小企业转移转化中心创新成果,扶助中小企业与高端机构合作,培训中小企业知识产权人才,组织中心专业力量指导、帮扶中小企业防控知识产权风险。
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